商务部科技部调整发布的《中国禁止出口限制出口技术目录》,有哪些变化?意味着什么?

8月28日,商务部、科技部调整发布《中国禁止出口限制出口技术目录》(商务部 科技部公告2020年第38号,以下简称《目录》)。 本次《目录》调整先后征…
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要看执法力度(并不单指字节跳动这一次交易,更重要的是持续性的监管)。因为在实践中,经常会出现谁申报,谁吃亏,不申报反而没人查。我随手搜了一下,似乎没找到有执法案例,当然有案例也不一定公开。

根据《中华人民共和国技术进出口管理条例》技术出口的定义非常宽泛:

从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外,通过贸易、投资或者经济技术合作的方式转移技术的行为。包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘密转让、技术服务和其他方式的技术转移。

更多的影响是很多跨国的AI研究可能也受到影响,远不止字节跳动一家。比如微软在中国的研究院,以及更多的在中美两国有研究团队、业务经营的机构,也会受到此次目录更新的影响。

上一次修订还是2008年。此前目录中限制出口的信息处理技术还主要是中文处理技术,此次新增的几乎都是与人工智能相关的信息处理技术。这也是科技进步的一种体现了。大家主要关注的是“基于数据分析的个性化信息推送服务技术”。字节跳动当然有的是类似的技术,简单搜了一下,比如专利“一种跨媒介个性化推荐方法和系统”(CN201610681199.8):

本发明公开了一种跨媒介个性化推荐方法和系统,该系统包括:安装在智能移动设备上的个性化推荐客户端、个性化推荐服务器、跨媒介推荐服务器和待切换媒介设备;个性化推荐服务器用于根据用户ID提供个性化推荐内容;跨媒介推荐服务器用于在接收到个性化推荐请求方发出的个性化推荐请求后,通过用户ID请求个性化推荐服务器获取个性化推荐内容,对获取到的个性化推荐内容进行适配,以使适配后的个性化推荐内容与待切换媒介设备相匹配,并将适配后的个性化推荐内容发送至待切换媒介设备;待切换媒介设备用于展示适配后的个性化推荐内容。该方法和系统能够在用户切换媒介形态时向用户提供连贯的个性化体验。

此外,此次目录完全新增的分类是密码、安全检测、信息防御、信息对抗等网络安全领域的技术,恐怕更值得关注。

美国亚搏下载 客户端此前也搞过类似的技术亚搏体育苹果下载限制,不过手段不同。达闼科技在2019年7月就收到过美国亚搏下载 客户端商务部的信函,告知该公司在没有许可证的情况下不能将技术或技术信息(甚至包括软件BUG)从美国亚搏下载 客户端分公司转移到达闼科技的中国分公司。后来在2020年直接被列入实体清单。

相关法条

《中国禁止出口限制出口技术目录》的法律依据是《中华人民共和国对外贸易法》和《中华人民共和国技术进出口管理条例》,既然是法律义务,那么违反就有法律责任:

《中华人民共和国对外贸易法》第六十一条
进出口属于禁止进出口的货物的,或者未经许可擅自进出口属于限制进出口的货物的,由海关依照有关法律、行政法规的规定处理、处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
进出口属于禁止进出口的技术的,或者未经许可擅自进出口属于限制进出口的技术的,依照有关法律、行政法规的规定处理、处罚;法律、行政法规没有规定的,由国务院对外贸易主管部门责令改正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款,没有违法所得或者违法所得不足一万元的,处一万元以上五万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
自前两款规定的行政处罚决定生效之日或者刑事处罚判决生效之日起,国务院对外贸易主管部门或者国务院其他有关部门可以在三年内不受理违法行为人提出的进出口配额或者许可证的申请,或者禁止违法行为人在一年以上三年以下的期限内从事有关货物或者技术的进出口经营活动。

最高五倍罚款以及三年内的技术出口限制。

《中华人民共和国技术进出口管理条例》第四十六条
进口或者出口属于禁止进出口的技术的,或者未经许可擅自进口或者出口属于限制进出口的技术的,依照刑法关于走私罪、非法经营罪、泄露国家秘密罪或者其他罪的规定,依法追究刑事责任;尚不够刑事处罚的,区别不同情况,依照海关法的有关规定处罚,或者由国务院外经贸主管部门给予警告,没收违法所得,处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;国务院外经贸主管部门并可以撤销其对外贸易经营许可。

此前(2008版)限制出口的信息处理技术,主要是中文处理技术:

  1. 智能汉字语音开发工具技术
  2. 字符式汉字显示控制器的设计、制造工艺
  3. 计算机中文系统的核心关键技术
  4. 工程图纸计算机辅助设计[CAD]及档案管理系统 光栅/矢量混合信息处理方法
  5. 中文平台技术(中文处理核心技术)
  6. 信息存取加、解密技术
  7. 中外文翻译技术
  8. 少数民族语言处理技术
  9. 汉字、语音识别技术
  10. 汉语或少数民族语音合成技术
  11. 汉字压缩、还原技术
  12. 印刷体汉字识别技术、程序结构、主要算法和源程序
  13. Videotex[可视图文]系统的汉字处理技术及网间控制技术
  14. 具有交互和自学习功能的脱机手写汉字识别系统及方法
  15. 用于计算机汉字输入识别方法中的手写体样张、印刷体样张以及汉语语料库
  16. 汉字识别的特征抽取方法和实现文本切分技术的源程序

新增限制出口的信息处理技术,明显与时俱进了,不止局限于中文处理:

  • 17. 语音合成技术(包括语料库设计、录制和标注技术,语音信号特征分析和提取技术,文本特征分析和预测技术,语音特征概率统计模型构建技术等)
  • 18. 人工智能交互界面技术(包括语音识别技术,麦克风阵列技术,语音唤醒技术,交互理解技术等)
  • 19. 语音评测技术(包括朗读自动评分技术,口语表达自动评分技术,发音检错技术等)
  • 20. 智能阅卷技术(包括印刷体扫描识别技术,手写体扫描识别技术,印刷体拍照识别技术,手写体拍照识别技术,中英文作文批改技术等)
  • 21. 基于数据分析的个性化信息推送服务技术
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