如何公正客观地评价苏联?

在题主生活学习的圈子里,很少有人能公正客观的评价苏联这个曾经威风一时的红色庞然大物,大多数人(身边都是本科生,me too)都对苏联的印象比较负面(这…
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“我们需要资本家的钱和技术”——列宁、斯大林。



1929年12月21日是斯大林的50岁诞辰,这一天苏联举国庆祝。弗拉基米尔·列宁的接班人们长达10年的斗争终于产生了一名新的最高领袖,苏联国内和国外的人们对这一点都再无怀疑。


此前的和平年代中从未有过这种一切系于一个人的思想、行为和冲动的情况。斯大林的权力和影响力超过了列宁,也超过了包括彼得一世在内的所有帝国时代的统治者。尽管将20世纪30年代苏联发生的一切都归于斯大林一人未免有失偏颇——他也经常被动地因应局势,而非主动改变局势——但无疑这一时期苏联的所有重大决策都是由斯大林及其身边的助手小圈子做出的。这些助手大都服从于斯大林的权威和智慧。随着时间推移,他们往往变得不再敢对领袖发出反对的声音,因为整个30年代中,对这位领袖的个人崇拜与日俱增。在他们眼中,革命政权正遭到外部的西方资本主义世界和国内占人口大多数的农民(他们认为农民的思想是小资产阶级式的)的围攻,而斯大林是革命政权存续下去的最大希望。


在《真理报》[2]为斯大林诞辰出的特刊中,大量出自斯大林忠诚助手笔下的文章不仅将他誉为卡尔·马克思、弗里德里希·恩格斯和弗拉基米尔·列宁开创的事业的继承者,还将他称为“社会主义工业化和集体化的组织者和领袖”。第一个名词“社会主义工业化”,指一种苏式的工业革命,即由政府出资、由国家运营、旨在为工业生产带来革命性增长的计划,其中重工业、能源产业和机械制造产业的发展处于优先地位。第二个名词“集体化”,指建立国有集体农庄。国有集体农庄的土地来自革命战争期间及之后分配给农民的小块土地(这一争取农民支持布尔什维克事业的方法在当时取得了成功)。20年代末期,这两项计划齐头并进,实质上标志着新经济政策的终结:新经济政策将国家的管控限制在部分关键产业,并在农业、轻工业和服务业领域允许市场经济元素的存在。


在苏联领导层看来,工业化与集体化方案,外加肃反运动(为培训新一代干部以取代旧的管理和官僚阶层而制定的一系列政策),是保证共产主义政权在充满敌意的资本主义国际环境中生存的最好办法。这三套方案是布尔什维克将一个传统农业社会改造为现代工业强国的蓝图中的核心要素。整个20世纪20年代,苏联的领导人一直对应该以什么样的步调来实现他们的设想争论不休。一开始就明确的一点是,他们只能依靠国内的资金来支持工业化,而所谓社会主义资本积累的唯一国内来源就是农业,换句话说,就是农民阶层。斯大林最初支持的是“自然的”、进化式的工业化,但是他后来改变了立场,坚决主张以更快的速度实现经济和社会转型。


乌克兰是人口第二多的苏联加盟共和国,虽然只占苏联领土的2%多一点,却拥有全国人口的近20%。在克里姆林宫看来,乌克兰的农业产量和潜力让它成为工业化的资金来源,而其东部和南部已有的工业潜力又让它成为合适的投资地区。然而,由于资源完全被中央掌握,乌克兰的领导层不得不靠说服莫斯科来为乌克兰的城市争取投资,而这些资金原本就是从乌克兰的村庄中抽走的。在第一个五年计划(1928—1933)中,乌克兰的表现还不错,获得了全国总投资中的约20%,与其人口在整个苏联中所占的比例相称。然而1932年之后,乌克兰开始遭到克扣:资源的分配开始朝乌拉尔地区和西伯利亚的工业化倾斜——这些地区位于苏联更东部,距离危险的波苏边界更远。而大部分分配给乌克兰的资金又都流入离边境更远的东南部传统工业地区。第聂伯河右岸地区仍然以农业为主——投入这里的资金基本都花在了红军防线的修筑上。


第一个五年计划中,在乌克兰启动的最大规模的建设项目无疑是第聂伯罗赫斯[3],即位于第聂伯河险滩下端的第聂伯河大坝和水电站。工程地址位于亚历山德里夫斯克[4]。为了纪念当地的哥萨克历史,也为表达对哥萨克神话在革命年代中的重要性的承认,此地在1921年被改名为扎波罗热,意为“险滩下游之地”。扎波罗热原是一座寂静的小城,如今却成为一个重要的工业中心。水电站成为工业化的顿巴斯地区和克里维伊里赫地区主要的能源提供者,其周边建起了各种冶金综合项目。除了生产电力之外,大坝还将增加第聂伯河的水深,淹没了险滩,完全打开了这条河流的航道,从而解决了阻碍本地经济发展的一个主要障碍。第聂伯河水电站成为苏联第一个五年计划的样板,而扎波罗热的人口也在10年中增加了3倍,从1926年的5.5万人增长到1937年的24.3万人。


与其同时代的大多数马克思主义者一样,列宁相信技术的变革力量。苏联的宣传机构声称第聂伯河水电站是迈向共产主义的第一个重要进展,然而位于权力顶层的那些人很清楚,他们不仅需要苏维埃的统治,还需要资本主义式的效率才能达成目标。“俄国人的革命胆略和美国亚搏下载 客户端人的求实精神结合起来,就是党的工作和国家工作中的列宁主义的实质。”[5]斯大林在1924年如此断言。一些美国亚搏下载 客户端顾问住在拥有两座网球场和一座高尔夫球场的“美国亚搏下载 客户端花园城市”中的新砖房里,向第聂伯河水电站的管理者和工程师们提供美国亚搏下载 客户端的专业经验。这些美国亚搏下载 客户端顾问中为首的是土木工程师休·林肯·库珀[6]上校。他在尼亚加拉大瀑布上的多伦多水电站和田纳西河谷管理局[7]的威尔逊水坝工程上一鸣惊人。库珀是自由企业的支持者,曾在国会面前说作证反对美国亚搏下载 客户端政府直接介入各种经济工程。在他为第聂伯河水电站工程的服务范围进行谈判之前,布尔什维克就向库珀的账户中存入了5万美元。他立刻接受了对方的邀请。



斯大林希望用来与美国亚搏下载 客户端人的求实精神结合的“俄国人的革命胆略”让数以万计的乌克兰农民来到了第聂伯河水电站。这些农民并无技能,却迫切地需要养家糊口。大坝和水电站建筑工程雇用的工人从1927年的1.3万人增长到1931年的3.6万人。尽管苏联政府放弃了早期那种所有门类工人报酬相同的政策(顶层管理者的收入达到非技术工人收入的10倍,而技术工人的收入也是后者的3倍),工人流动率仍然高得惊人。农民们要成为工人,除了必须学习技术,还不得不学会遵守上工时间,不得随意休息,还有服从上级命令。这对许多刚刚来到这座共产主义建设工程上的新人而言,并不那么容易做到。仅在1932年,第聂伯河水电站管理局就雇用了9万名工人,同时裁掉了6万人。


1932年5月1日,在长达5年的建设之后,工程师们对水电站的水轮机和发电机进行了第一次测试。这些设备由美国亚搏下载 客户端公司制造,其中包括纽波特纽斯造船及船坞公司[8]和通用电气公司。同年10月,这座全新的工厂正式启动并投入运营。它的原计划投资是5 000万美元,然而竣工时投资已经增长了8倍。苏联名义上的国家元首、最高苏维埃主席米哈伊尔·加里宁[9]亲临现场主持竣工仪式。人们发表讲话,对共产主义大加赞扬。过后不久,库珀上校和其他5名美国亚搏下载 客户端顾问都被颁发了劳动红旗勋章[10],以表彰他们对共产主义建设事业的贡献。


第聂伯河水电站的建设在不止一个意义上创造了历史。这是乌克兰的工业发展开始以来工人群体第一次主要由乌克兰人而非俄罗斯人构成——乌克兰人占了约60%,而俄罗斯人只有30%。任何人只要在1932年10月离开第聂伯河水电站工地,到周边的乡村考察一番,就不难发现这一转变的原因:乌克兰乡村地区即将迎来那场人为造成的饥荒。


20世纪20年代末,乌克兰的村庄开始变得不再宜于村民们居住,与革命前的俄罗斯村庄中发生的情况一样,甚至更加严重。这不是因为土壤的贫瘠或气候的恶劣,而是因为政治氛围的急剧转变。转变让乌克兰的乡村变成了农民的地狱,迫使他们背井离乡,去往第聂伯河水电站工地这样的地方。这是强制集体化政策带来的后果:这种政策在榨干乡村一切可用资源的过程中,将农民赶出了他们的自然栖居地。


1929年秋,在乌共前书记拉扎尔·卡冈诺维奇(他在前一年被召回莫斯科,负责农业部门)的支持下,苏联开始实施对土地和家庭的集体化,并要求这项政策得到全面执行。这场席卷了整个苏联的运动对粮食产区造成了最大的冲击,而乌克兰正是最主要的粮食产区之一。数以万计的格别乌官员、党的干部以及普通党员来到乡下,强迫农民们加入集体农庄。这意味着农民必须放弃他们自有的小块土地、马匹和农具。1930年3月的官方报告显示全部可耕地中已有70%实现了集体化,比前一年增长了10倍还多——那时只有不到6%的土地属于集体农庄和国有农场。大部分农民在胁迫之下加入集体农庄,然而仍有许多人反抗。到了1930年春天,乌克兰乡村地区已被农民暴动的浪潮吞没。仅在1930年3月,官方就记录了超过1 700次农民暴动和抗议。骚乱者杀死了几十名苏维埃政府官员和积极分子,并攻击了更多的人。在乌克兰邻近波兰边境的地区,整村整村的人暴动起来,朝边境进发,逃离集体化政策的高压。

具有战略重要性的边境地区的农民们暴动起来,而农村的动荡浪潮还在向苏联其他地区蔓延。政府开始出动军队和秘密警察对付骚乱者。他们的主要目标是富裕农民阶层——这些农民没有加入集体农庄的动力,往往成为反对农民财产强制集体化的抗议领袖。当局不仅将反抗领袖逮捕起来送进监狱,还将所有被定性为“库尔库勒”(俄语为“库拉克”)[11]——这个词原指富裕的农民,后来其意义扩展到包括农村人口中所有不属于最贫困阶层的人——驱离乌克兰,强迫他们到别的地方定居。1930年,有多达7.5万个家庭被指控为“库尔库勒”,从而被苏维埃政府驱逐出乌克兰,迁往哈萨克斯坦和西伯利亚的偏远地区。政府将许多人送上火车,送往遥远的森林地区,并任由他们在那里死于疾病和营养不良。

然而农村的反抗浪潮太过巨大,仅凭镇压无法消弭。当局决定在战术上退却。1930年3月,斯大林发表了一篇文章,将强制集体化归咎于地方官员的过度狂热。文章的标题为《胜利冲昏头脑》,可谓意味深长。党内积极分子们将这篇文章解读为党发出了停止集体化的命令。在接下来的几个月中,半数此前被集体化的土地回到了离开集体农庄的农民手中。然而退却仅仅是暂时的。到了1930年秋天,强制集体化运动再度启动。这一次农民们大部分选择了消极形式的抵抗,包括拒绝栽种超出生存所需的谷物和其他农产品,宰杀家畜以防止它们被国家征收,以及逃离村庄。许多逃离者去往扎波罗热等工业中心,在那里加入新的社会主义无产阶级。


面对这种新形式的农民抗争,当局拒绝承认失败,转而指责农民故意破坏,称他们企图让城市陷入饥饿,进而损害工业化进程。当局宣布农民们私藏谷物,并提高了对农民的征粮额,无论他们是参与了集体化还是拒绝加入集体农庄。乌克兰对莫斯科的经济计划而言至关重要,因而受到当局特别的严苛对待。到了1932年中,70%的乌克兰家庭已经被集体化,而同期全苏联的集体化程度只有60%。这个加盟共和国的谷物产量占苏联全国总量的27%,却被要求上缴占全国总量38%的粮食。新政策对乌克兰林草混交带人口最稠密的农业地区造成了打击。饥荒在1932年冬季和第二年春季来到乌克兰,大量人口食不果腹。


数以十万计的乌克兰人陷入了饥荒。1932年仅在基辅地区就有超过8万人饿死。位于基辅西南面的城市比拉采尔科瓦和乌曼[12]周边的甜菜产区受到的打击尤为严重。乌克兰政府首脑弗拉斯·丘巴尔在1932年6月承认:过度的征收让农民们没有粮食可以充饥,正是饥荒发生的原因。他在给斯大林的信中写道:“鉴于粮食征收计划在整体上无法完成——最基本的原因在于乌克兰全国的产量减少,而在收割时又有巨大的损失(这是集体农庄低下的经济组织水平以及来自中央和地区的管理严重不足造成的)——我们采取了一套方案,征收个体农民生产的所有谷物——包括他们储备的种子在内,并对集体农庄的几乎全部产出实施征收。”



按照丘巴尔的说法,在饥荒中受到打击最大的,是那些未参加集体化的个体农民。由于无法缴足征粮份额,他们的财产也被没收。排在次位的则是家庭人口众多的集体农庄成员。到了1932年3月和4月,数以百计的村庄中有成千上万人忍饥挨饿,垂死挣扎。1932年5月,一名来自基辅的中央委员会代表在乌曼地区随机挑选了7个村庄。仅在当月,这些村庄就登记了216起饿死人的事件,还有686人被认为将很快死去。这位党员干部写信到哈尔基夫(乌克兰社会主义苏维埃共和国首都),向他的上级们报告说:“已有近百人死亡。每天的死亡人数为8至12人。总计600个家庭里,有100个出现了浮肿现象。”丘巴尔请求斯大林向乌克兰提供饥荒援助。但斯大林拒绝承认饥荒的真实性,甚至禁止官方文告中使用“饥荒”这个词。



对其政策的失败,斯大林不仅归咎于农民对集体化和粮食征收额度的抵制,也归咎于乌克兰党员干部群体的暗中违抗。这位克里姆林宫的主人无疑是在担忧其政权的未来命运。他一刻也没有忘记波兰人和乌克兰人的军队在1920年春天对基辅发起的突然进攻。前乌克兰社会革命党人在那次进攻中加入了约瑟夫·毕苏茨基和西蒙·彼得留拉的进攻部队。斯大林担心1920年的事件会以更大的规模重现。20世纪30年代初,乌克兰共产党党员人数已经接近50万,其中60%都是乌克兰裔——这一点要感谢乌克兰化政策。如果毕苏茨基再度来犯,这些干部还会对斯大林保持忠诚吗?斯大林对这一点表示严重怀疑。1932年7月,苏联与同一个毕苏茨基签署了一份互不侵犯条约,确保接下来的3年中不会遭到来自西面的进攻。在斯大林看来,对乌克兰的粮食进行征收,让那些抵制集体化的农民得到教训,对那些拒绝服从他的命令的人控制的乌共机关进行清洗,从而“确保不失去乌克兰”,现在正是时候。


斯大林在1932年8月写给卡冈诺维奇的信中包括了一份关于如何防止“失去”乌克兰的详尽计划。他建议用新的干部来替换时任的乌共和乌克兰政府领导人,以及乌克兰秘密警察的负责人。“我们应该把目标定为将乌克兰变成一座真正的苏联堡垒,一个真正的模范共和国。”他写道。11月,斯大林向乌克兰派出一名全权代表,接管了那里的秘密警察机关。12月,他把一个讨论粮食征收的政治局会议改成了抨击乌共领导集体的会场,批评他们不仅没能完成征粮份额,还歪曲党的乌克兰化路线。“中央委员会和人民代表苏维埃注意到,”在斯大林授意下出台的会议决议称,“在乌克兰的许多地区,布尔什维克的民族政策没有得到正确的执行。相反,乌克兰化政策只是被机械地实施,没有考虑到每个地区的具体特点,没有对乌克兰族的布尔什维克干部进行仔细挑选。这使得资产阶级民族主义分子、彼得留拉分子和其他敌人轻易地取得合法伪装,建立起他们的反革命分支和组织。”


这份政治局决议宣告了乌克兰人定居的北高加索地区和远东地区乌克兰化运动的终结,也成为对乌克兰境内的乌克兰化政策及其执行干部进行批判的基础。它导致数以千计的党员干部被免职或逮捕。乌克兰负责教育的人民委员、全国乌克兰化运动的主要推动者米科拉·斯克里普尼克也因此自杀。斯大林指责国内外的乌克兰民族主义者是乌克兰农民破坏党的政策,私藏粮食,从而损害工业化运动的罪魁。对乌克兰农民的攻击与对乌克兰文化的攻击双管齐下。当苏共政治局发布这份关于粮食征收和乌克兰化的决议时,饥荒现象刚刚开始在乌克兰出现。饥荒不仅源于当时对待乌克兰农民和党机关的错误政策,也是源于民族政策调整的结果——这一调整在农民对粮食征收的抵制与民族主义之间画上了等号。



1932年12月,斯大林派遣卡冈诺维奇和苏联政府首脑维亚切斯拉夫·莫洛托夫[13]前往乌克兰,确保完成那份不现实的征粮计划。在来自莫斯科的全权代表的领导下和格别乌的威胁下,乌共干部从正忍饥挨饿甚至濒临死亡的农民手中夺走了他们能夺走的一切。当局通过切断基本生活物资——诸如火柴和煤油——来惩罚那些无法完成征粮份额的村庄。遭到没收的不光是粮食,还有家畜,以及一切可以被当作食物的东西。新饥荒造成的第一批人员死亡在1932年12月发生。到了1933年3月,饥饿导致死亡已经成为大规模的现象。乌共的领导们如梦初醒,向哈尔基夫和莫斯科发出了雪片一样的援助请求。援助物资到来了,然而数量不足,也来得太晚,无法挽救数百万在死亡线上挣扎的饥饿农民。大部分牺牲者死于当年春末和夏初,也就是食物供应完全断绝的时候。很多人的死亡原因是吃野草和未成熟的蔬菜——经历了几个月的饥饿之后,他们的胃无法消化这些粗粝的食物。


受灾最严重的是基辅州和哈尔基夫州的稀树草原地区。这两个地区在此前的春天已经遭遇了饥荒,农民们身体过于虚弱,无法正常播种,又几乎没有任何物资,因此成为第一批饿死的人。截至1933年年底,基辅州和哈尔基夫州的人口已经分别减少了近100万人。而乌克兰草原上的主要产粮州敖德萨和第聂伯罗彼得罗夫斯克则各自损失了超过30万人。受影响较小的顿巴斯工业地区在1933年也有17.5万人饿死。干草原地区由于没有在前一年遭遇饥荒,损失较稀树草原地区为小。即使情况真的变得过于糟糕,这些地区的农民也可以前往扎波罗热、克里维伊里赫和顿巴斯地区的建筑工地避难。此外,在1933年春,莫斯科当局向乌克兰南部提供救援粮的意愿也比对中部地区大得多:莫斯科需要更多的粮食,而让主要产粮区的居民能够活下来收割作物是达到这一目的的唯一办法。至于其他人,则可以任由他们自生自灭——这一点也变成了现实。最终,在乌克兰总计有近400万人死于这场饥荒,死亡人数超过了全部人口的十分之一:从1932年到1934年,每8个人中就有1个饿死。




饥荒让苏维埃乌克兰变得面目全非。苏联政府从乌克兰的党和政府机关中清洗了那些不愿站到自己同胞对立面的干部,从而成功地把乌克兰保留在自己的控制之中。在总计500多个地方党委书记中,有超过一半人在1933年上半年被撤职,其中许多人遭到逮捕和流放。剩下的人则会无条件服从。这些人才是苏联政府希望——至少是暂时希望——留下的干部。有幸在饥荒中活下来的农民都得到了教训:只有加入集体农庄才有活路,因为集体农庄缴纳的税赋更低,也是仅有的在1933年春天得到政府救助的农庄。对绝大部分家庭和土地的集体化如今都已完成,并极大地改变了乌克兰乡村的经济结构、社会结构以及政治结构。


乌克兰大饥荒(乌克兰语称之为“霍洛多摩尔”[14])是不是一场早有预谋的、针对乌克兰及其人民的种族灭绝?2006年11月,乌克兰议会对这个问题给出了肯定的答案。部分其他国家的议会和政府也通过了类似的决议,然而俄罗斯政府却发起了一场国际行动,抨击乌克兰的主张。围绕乌克兰大饥荒性质产生的政治斗争和学术争论延续至今,其焦点在很大程度上已经转变为对“种族灭绝”的定义。然而在对1932—1933年饥荒部分关键事实及其解读方面,一种广泛的共识正在形成。大部分学者都同意这场饥荒的确是由官方政策导致的人为现象。尽管北高加索、伏尔加河下游和哈萨克斯坦也发生了饥荒,但只有乌克兰的饥荒是由明显具有民族色彩的政策所导致。饥荒发生于斯大林决定终止乌克兰化政策之后,并与乌克兰共产党干部遭到的打击同步发生。这场饥荒给乌克兰社会留下了深重的创伤,让它在未来数代人的时间里都失去了公开抵抗苏联当局的能力。


斯大林将乌克兰变成了一个“模范苏维埃共和国”。1934年,乌克兰首都从哈尔基夫迁回基辅,此时基辅的知识分子阶层受到清洗的沉重打击,已经不再对乌克兰的苏维埃政权构成威胁。这次迁都标志着乌克兰从一个自治的、经常有自己想法的共和国向一个单纯苏联省份的转型最终得以完成。


正如克里姆林宫的主人所期待的那样,乌克兰成了苏维埃工业化和集体化的范本。到了20世纪30年代末,乌克兰的工业产量较之1913年已经增长了8倍。这一成就仅比苏联最大的共和国俄罗斯略微逊色。农业部门的集体化已经完成。98%的农村家庭和99.9%的可耕地成了集体财产。问题在于,完美无瑕的集体化数据掩盖了农业部门令人失望的成绩。1940年,乌克兰的粮食产量为2 640万吨,仅比1913年多出330万吨,也就是说农业生产的增长幅度还不到13%。受到大饥荒和集体化摧残的乡村地区无法跟上工业城市高速成长的步伐。尽管乌克兰经历了快速的工业化和现代化,却为这一“跃进”付出了沉重的代价。从1926年到1937年,苏维埃乌克兰的人口从2 900万下降到2 650万,在1939年才回升到2 800万多一点。



来自不同族群背景的许多乌克兰人都死于“大清洗”。“大清洗”指1936年至1940年间席卷了整个苏联的多次逮捕、处决和流放浪潮,其中尤以1937年为甚。从1937年到1938年,乌克兰有27万人遭到逮捕,其中近半数被处决。“大清洗”与斯大林在30年代的其他许多政策有着相同的目标——确保苏维埃政权的延续、确保斯大林的最高领袖地位。斯大林那些仍然在世的前盟友和前敌人都遭到处决,其中包括列夫·加米涅夫[15]、格里高利·季诺维也夫[16]和尼古拉·布哈林[17]。在大饥荒期间向斯大林展示了忠诚的乌克兰党、政府和秘密警察等机关领导人同样难逃厄运。当局需要的是温顺且对之前的失误一无所知,从而能效忠领袖的新干部。除乌共干部群体之外,遭受打击最重的是非布尔什维克党派的前成员们和少数民族群体。乌克兰是一个位于边境地区的共和国,拥有为数众多的少数民族。当局无法信任这些族群对苏维埃政权的忠诚。因此乌克兰再一次成为严苛审查的对象。波兰裔和德裔族群排在敌人名单的前两位。在遭到逮捕的人中,近20%是波兰裔,而德裔则占约10%。这两个族群在总人口中所占比例不足1.5%,却被苏联当局当作为其当时主要敌人(波兰和德国)服务的潜在间谍和“第五纵队”。1938年,斯大林认为一场战争即将到来,将他的新干将尼基塔·赫鲁晓夫派往乌克兰执行最后的镇压措施,以让这个共和国为战争做好准备。赫鲁晓夫的任务与他的前任们一样——将乌克兰变成一座社会主义的堡垒。“同志们,”赫鲁晓夫在1938年6月乌共党代会上宣布,“我们将不遗余力,确保全苏联共产党(布尔什维克)中央委员会和斯大林同志交给我们的任务和指示——将乌克兰变成一座敌人无法攻破的堡垒——得以光荣完成。”接下来的几年中,这座乌克兰要塞的强度将受到考验。


1938年10月,已经残缺的捷克斯洛伐克(当时这个国家正遭到希特勒的宰割)政府任命乌克兰活动家、主教奥古斯丁·沃罗申[18]为自治的外喀尔巴阡地区政府首脑。外喀尔巴阡地区即从前的下喀尔巴阡罗斯,如今被改名为喀尔巴阡-乌克兰。在将外喀尔巴阡地区中匈牙利人聚居部分(连同这一地区的两大城市中心乌日霍罗德[19]和穆卡切乌[20])转交给匈牙利之后,捷克斯洛伐克政府做出了这一任命决定。新的外喀尔巴阡地区政府取代了一个短命的亲苏派政府,将乌克兰语定为其官方语言。这个政府还创建了自己的准军事部队,以抵抗来自匈牙利和波兰的民兵进攻。这些部队被称为喀尔巴阡锡奇,其名来自加利西亚的“锡奇步枪队”和第聂伯乌克兰的锡奇哥萨克人。其成员多是乌克兰民族主义组织的年轻人。他们来自波兰,为创建一个乌克兰人国家的事业而战斗。



1939年年初,欧洲各国外交部中泛起传言,称希特勒打算将喀尔巴阡-乌克兰当作进攻苏维埃乌克兰的跳板,进而将所有乌克兰人聚居地区“重新统一”起来。当年1月,希特勒向来访的波兰外交部长约瑟夫·贝克[21]表示他将进攻苏联,将从苏联夺得的乌克兰领土用来交换但泽[22]和连接波兰与波罗的海的走廊地带。贝克拒绝了这一提议。希特勒无视贝克的立场,决定至少暂时不对斯大林使用乌克兰这张牌。1939年3月,希特勒的军队开进布拉格,终结了捷克斯洛伐克的存在。他决定不建立一个独立的乌克兰人国家,而是把外喀尔巴阡地区送给他的盟友匈牙利。这一决定让外喀尔巴阡地区的自治政府陷入了震惊和失望。3月15日,也就是希特勒的军队进入布拉格的那一天,喀尔巴阡-乌克兰议会宣布独立。这个新国家选择蓝色和黄色作为国旗的颜色,并将《乌克兰还没有灭亡》定为国歌。然而独立宣言没能阻挡匈牙利军队的步伐。匈牙利人在进入这一地区时没有遇到捷克斯洛伐克军队的抵抗。唯一与他们作战的是喀尔巴阡锡奇部队。“800万捷克人向德国屈服,没有丝毫抵抗,然而成千上万的乌克兰人却站了出来,与数千名匈牙利士兵作战。”当时的一名乌克兰记者写道。喀尔巴阡锡奇总共拥有约2 000名战士。双方差距悬殊,乌克兰人的抵抗力量很快就被击溃。沃罗申主教的政府逃离了这个国家。许多活下来的乌克兰民族主义组织成员在返回加利西亚的途中被匈牙利部队或波兰边防军抓获。这是这些乌克兰民族主义战士经历的第一场战火洗礼,更多的战斗即将到来。斯大林对外喀尔巴阡地区的局势变化感到十分焦虑,以致在1939年3月于莫斯科举行的一次党代会上嘲讽了关于德国人支持乌克兰独立的看法。大片的乌克兰人地区处于苏联之外,可能会被希特勒用于挑战斯大林对苏维埃乌克兰的控制权,这成为第二次世界大战前夕斯大林的“堡垒建设者”们考虑的主要问题。他们的防御性壁垒上似乎出现了一道裂缝——来自乌克兰民族统一主义的威胁。



1991年8月24日,也就是叶利钦接管联盟政府之后一天,乌克兰议会就独立问题举行了投票。“鉴于1991年8月19日的政变为乌克兰带来的致命威胁,也鉴于乌克兰千年以来的国家建构传统,”由列夫科·卢基扬年科(古拉格系统中服刑最长的囚犯,此时的乌克兰议会成员)起草的《独立宣言》这样写道,“乌克兰苏维埃社会主义共和国最高苏维埃庄重宣布乌克兰从此独立。”投票结果出乎包括卢基扬年科在内的所有人意料:346名代表赞成独立,5人弃权,只有2人反对。1990年春天议会第一次会议以来一直反对独立的共产党多数派似乎消失了。克拉夫丘克和他的“持主权立场的共产党人”团体由于没有反对政变而遭到反对派的抨击,选择了向民族民主主义者靠拢,还将强硬派也一并带了过来——后者感到自己被莫斯科背叛,而且受到叶利钦对党发动的攻击的威胁。当投票结果出现在屏幕上,会场爆发出热烈的掌声。议会大厦外聚集的人群也陷入了狂喜:乌克兰终于独立了!


卢基扬年科的宣言在提到乌克兰国家的千年历史时,指的是由基辅罗斯所开创的传统。事实上,他的宣言是20世纪以来乌克兰人的第4次宣布独立的尝试:第一次于1918年发生在基辅及随后的利维夫;第二次是在1939年的外喀尔巴阡;第三次是在1941年的利维夫。以上的独立尝试都发生在战争时期,最后都以悲剧收场。这一次的结果会有不同吗?答案将在接下来的3个月中揭晓。全民公投定于1991年12月1日举行,与之前确定的第一届乌克兰总统选举在同一天。这次公投将会确认或推翻议会选择独立的投票结果。公投方案的重果乌克兰和其他加盟共和国宣布独立,俄罗斯将有权对这些共和国与俄罗斯之间的边界提出质疑。叶利钦的新闻秘书暗示克里米亚和包括顿巴斯产煤区在内的乌克兰东部将成为可能的争议地区,如果乌克兰坚持独立,它将面临被分割的威胁。随后叶利钦又派出了以他的副总统亚历山大·鲁兹科伊[19]将军为首的高级代表团,以迫使乌克兰扭转立场。然而乌克兰人守住了自己的阵地,让鲁兹科伊两手空空地回到莫斯科。恐吓没能奏效,而叶利钦既没有足够的政治意愿,也没有足够的政治资源来兑现他的威胁。


1991年9月,乌克兰进入了一个政治新纪元。6名候选人参选总统,而且这6人在竞选中都支持独立。克拉夫丘克说服克里米亚当局暂时搁置将克里米亚半岛从乌克兰独立出来的计划,留待另一次公投来决定。民意调查显示:在所有民族团体和所有地区,独立的支持率都在上升。俄罗斯人和犹太人是乌克兰最大的两个少数民族群体,分别有超过1 100万人和近500万人,而这两个团体也都表达了对乌克兰独立想法的支持——在1991年11月,有58%的乌克兰俄罗斯人和60%的乌克兰犹太人支持独立。少数民族也开始拥护乌克兰的国家路线。他们对莫斯科比对共和国的首都表现出了更多的担忧和疑虑,这是1918年不曾出现的现象。



1991年12月1日,各种族群背景的乌克兰人都走进投票站决定他们的命运。面对投票结果,哪怕是最乐观的独立派也感到难以置信——投票率高达84%,其中支持独立的选民超过90%。西乌克兰地区走在了前面:加利西亚的捷尔诺波尔州有99%的投票者选择独立。然而中部、南部乃至东部也并未落后太多。中部的文尼察州、南部的敖德萨州和东部的顿涅茨克州的独立支持率分别高达95%、85%和83%。哪怕是克里米亚,支持独立的选民也超过了半数:塞瓦斯托波尔有57%的人选择独立,整个克里米亚半岛的独立支持率也有54%。(当时克里米亚人口中俄罗斯人占66%,乌克兰人占25%,而不久前刚刚开始返回故乡的克里米亚鞑靼人只占1.5%。)在中部和东部,许多人既投票选择独立,也支持克拉夫丘克竞选总统。克拉夫丘克在普选中赢得了61%的选票,在除加利西亚之外的所有地区取得多数。加利西亚地区的胜利则归于利维夫地区政府首脑、在古拉格系统中被囚禁多年的维亚切斯拉夫·乔尔诺维尔[20]。乌克兰选择了独立,将其未来托付给一名被许多人认为既能在乌克兰众多宗教派别和民族之间取得平衡,也能在这个共和国的共产主义历史和独立未来之间取得平衡的候选人。



乌克兰的独立投票宣告了苏联的终结。公投的参与者们不仅改变了自身的命运,也改变了世界历史。那些尚依附于莫斯科的苏维埃加盟共和国也因乌克兰而获得解放。1991年12月8日,叶利钦在白俄罗斯贝拉维察森林[21]的一座狩猎屋里与克拉夫丘克会面,最后一次尝试说服克拉夫丘克签署一份新的联盟条约。克拉夫丘克拒绝了,并将包括克里米亚和东部地区在内的乌克兰各州的公投结果告知叶利钦。叶利钦只得退却,他告诉新当选的乌克兰总统:如果乌克兰不打算签字,那么俄罗斯也不会签。叶利钦曾不止一次向美国亚搏下载 客户端总统解释说:如果联盟中缺少了乌克兰,俄罗斯就会在数量和选票上被各个以穆斯林为主的加盟共和国压倒。乌克兰和俄罗斯拥有丰富的能源资源。一个联盟如果既没有乌克兰也没有俄罗斯,则无论在政治上还是经济上都对别的加盟共和国没有吸引力。于是,三位以斯拉夫人为主的加盟共和国的领导人——叶利钦、克拉夫丘克和白俄罗斯的舒什克维奇——在贝拉维察创建了一个新的国际性政治体,即独立国家联合体(简称独联体)。中亚各共和国于12月21日加入独联体。苏联从此不复存在。


1991年12月25日,圣诞节,戈尔巴乔夫在国家电视台发表了他的辞职讲话。苏联的红旗从克里姆林宫元老院[22]的旗杆上降下,被俄罗斯的红蓝白三色旗代替。基辅选择的国旗则为蓝黄两色,其中不再有对莫斯科与基辅之间关系的象征。不同的乌克兰政治力量曾在各种情势下进行过4次失败的独立尝试,而今却不仅结成一体,还获得了独立,从此走上自主道路。几个月前还看似不可能的事情变成了现实:帝国已烟消云散,一个新的国家已经诞生。从前的共产党上层与年轻而雄心勃勃的民族民主主义领袖们携手创造了历史,让乌克兰成为欧洲最后一个帝国的掘墓人。现在,他们还需要找到办法,创造一个未来。


乌克兰领导层把转化苏联军事力量为乌克兰部队的任务交给了时年47岁的科斯坦丁·莫洛佐夫[1]将军。他当时是驻扎在乌克兰的一支空军部队的司令,在1991年秋天成为乌克兰首任国防部长。莫洛佐夫出生于东乌克兰的顿巴斯地区,有一半俄罗斯血统,但他在1991年12月6日(贝拉维察会议和独联体成立之前不久)宣誓忠于乌克兰,将自己的命运与乌克兰独立的前景联结在一起。1992年1月3日,第一批苏联军官向独立的乌克兰宣誓效忠。乌克兰对80多万人苏联陆上武装力量的接收在1992年春天全部完成。军官们可以自由选择效忠乌克兰并留在军中服役或迁往俄罗斯或其他苏联地区。驻乌苏军部队中总计有7.5万俄罗斯人。大约1万名军官拒绝宣誓,选择了退役或调往他国。苏军中的普通士兵和士官各自返回家乡——无论他们来自何处。新兵则都从乌克兰招募。


1992年1月,苏联黑海舰队各部也开始宣誓效忠乌克兰。然而黑海舰队司令伊戈尔·卡萨托诺夫[2]上将命令所有人员登船,并离港出海,给乌克兰对黑海舰队的接收造成了一个大问题。这在1992年5月导致了俄乌关系上的第一次主要危机。当年9月,两国总统克拉夫丘克和叶利钦达成协议,决定对黑海舰队进行分割,从而避免了两国之间的直接冲突。然而分割也是一个漫长的过程。这支拥有超过800艘舰艇和近10万人军人的舰队一度完全处于莫斯科的控制之下。俄罗斯在1995年将舰队中18%的舰艇交给乌克兰,却拒绝离开塞瓦斯托波尔。1997年,两国签订了一系列协议,为俄国舰队(包括300多艘舰艇和2.5万名军人)2017年之前继续在塞瓦斯托波尔驻扎提供了法律支持。尽管乌克兰在对黑海舰队的争夺中落败,协议却为签署保障乌克兰领土完整的俄乌友好条约奠定了基础。双方在1997年签署条约,然而俄罗斯议会却花了两年时间才将之批准。随着这一过程的结束,乌克兰与其俄罗斯邻居和前帝国主宰的“和平分手”似乎终于得以完成。



1994年1月,在美国亚搏下载 客户端的调解下,乌克兰与西方签署了一项协议,成为乌克兰与西方的政治关系正式开启的标志。根据协议,乌克兰放弃了它从苏联继承的核武器——就其潜力而论,那是世界上第三大的核武器库。同年12月,美国亚搏下载 客户端、俄罗斯和英国在布达佩斯签署了一份备忘录,向作为无核国家加入了《核不扩散条约》(Nuclear Non-proliferation Treaty)的乌克兰提供安全保证。尽管基辅有许多人认为放弃核武器不够审慎[ 2014年,曾在《布达佩斯备忘录》(Budapest Memorandum)中承诺保证乌克兰的主权和领土完整的俄罗斯却试图分裂乌克兰,佐证了这些怀疑者的看法],但这一做法在当时仍可以带来重大利益:曾经拒绝加入《核不扩散条约》的乌克兰终结了其在国际上的事实孤立状态,并成为接受美国亚搏下载 客户端外援第三多的国家,仅次于以色列和埃及。1994年6月,乌克兰政府与欧盟签署了一项合作协议。这是欧盟与后苏联国家之间达成的第一个此类协议。同年,乌克兰成为独联体正式成员和参与成员中第一个与北大西洋公约组织(North Atlantic Treaty Organization,简称NATO,北约)达成和平伙伴关系[3]协议的国家。北约是西方国家在1949年冷战开始之际为保护西欧不受苏联威胁而建立的军事同盟,如今却开始改造自身。它开始在机制上与从前的东欧敌手(包括俄罗斯在内——在乌克兰与北约签署和平伙伴关系协议之后一个月,俄罗斯也签署了同样的协议)建立沟通桥梁。1997年乌克兰与北约又签署了特殊伙伴关系纲领,进一步加深了与北约的合作,并在基辅创建了一座北约情报中心。1998年,乌克兰与欧盟在四年前签署的合作协议生效。情况看起来令人乐观。然而,乌克兰知识分子关于让乌克兰成为欧洲国家一员的理想仍面临着巨大障碍。这些障碍大多来自乌克兰自身。与许多后苏联国家一样,在其获得独立之后的头五年,乌克兰遭遇了因经济衰退和社会混乱导致的巨大政治危机,并一直忙于解决总统府与议会这两个诞生于苏联最后岁月的政治动荡中的机构之间的关系问题。俄罗斯在1993年9月解决了这一矛盾:当时叶利钦总统命令坦克向俄罗斯议会大厦开炮,俄罗斯副总统和议长也被控煽动反对总统的政变,遭到当局逮捕。叶利钦的顾问们改写了宪法,对议会的权力进行限制,将其变得更像是俄罗斯政治舞台上的一个橡皮图章,而非一个积极的参与者。乌克兰则以妥协的方式解决了总统与议会之间暴露出来的矛盾。克拉夫丘克总统同意提前举行总统大选,并在选举中失利。1994年夏天,他与他的继任者前总理列昂尼德·库奇马实现了权力的和平交接。后者曾是一名火箭设计师,并担任过欧洲最大的导弹工厂的领导。

从1991年到1997年的6年间,乌克兰的工业产量下降了48%,国内生产总值(GDP)则惊人地缩水60%。最严重的衰退发生于1994年(这一年的GDP较上一年减少了23%),正是乌克兰举行总统选举和与欧盟签署第一份协议的那一年。这样的数据堪与美国亚搏下载 客户端在大萧条时期遭遇的衰退相比(大萧条时期美国亚搏下载 客户端的工业产量下降了45%,GDP则下降了30%),而在严重性上则更有过之。20世纪90年代的乌克兰遭遇了巨大困难。这10年接近尾声之际,近半数乌克兰人表示自己的钱几乎不够买吃的,而生活水平相对舒适的人只占总人口的2%到3%。这种状况导致了更高的死亡率和更低的出生率。乌克兰的死亡率在1991年首次超过出生率。10年后,乌克兰政府进行了独立后首次人口普查,得到的人口数据为4 840万,比1989年最后一次苏联人口普查所得的人口数5 140万少了300万。乌克兰再一次成为人口对外迁移的源头。为了赚得在国内无法挣到的收入,许多人长年累月在国外工作。他们的主要目的地包括富有石油和天然气财富的俄罗斯、中东欧国家和欧盟地区。另一些人则一去不返,乌克兰犹太人是这些人中的先行者。他们中的许多人在80年代被禁止离开苏联,成为所谓“不准离境者”(refuseniks)。当局拒绝向这些人发放离境签证,将他们从大学开除,不允许他们进入政府工作,让他们成为二等公民。现在他们终于可以离开了,而离开的人数也达到了惊人的程度。从1989年到2006年,超过150万名苏联犹太人离开了他们所在的国家,其中很大一部分是乌克兰犹太人。从1989年到2001年,乌克兰的总人口下降了约5%,而乌克兰犹太人的数量则令人震惊地减少了78%,从48.73万人下降到10.55万人。Paypal(贝宝)公司的共同创始人马克斯·列夫琴[4]一家和WhatsApp(瓦次普)公司共同创始人扬·库姆[5]都在这一时期离开了乌克兰。然而犹太人并非唯一希望离开的族群。许多乌克兰人、俄罗斯人和其他族群的成员同样向外迁移。此外,乌克兰还是来自独联体其他地区和阿富汗、巴基斯坦等国的非法移民的中转站。


引自

《欧洲之门 ——乌克兰2000年史》

[美]浦洛基 著

曾毅 译

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